平安、民生两券商被证监会列为C类券商

　　【财新网】（见习记者 刘卓哲）7月12日，证监会公布了2013年证券公司分类结构。平安证券和民生证券两家券商被列为C类券商，是114家证券公司中的评级级别最低的两家券商。

　　根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核，由中国证监会机构部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2013年证券公司分类结果。

　　根据证监会的说明，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

　　证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。 此次评级结果中，没有一家券商为AAA级，中信证券、申银万国等21家券商为AA级券商。

　　证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。

　　平安证券与民生证券被评为C级，与其保荐业务出现重大过失有关。

　　今年5月10日，证监会公布万福生科业绩造假案调查结果，平安证券将被暂停三个月保荐资格，罚款金额为7575万元；保荐代表吴文浩、何涛除了罚款30万元外，还将取消保荐资格，禁止终身进入市场。

　　今年5月31日，证监会通报对天能科技财务造假，以及对发行人和相关中介机构的处罚决定。其中，对保荐机构民生证券给予警告，没收民生证券从事该业务收入100万元，并处以200万元罚款；责令改正并实施公开谴责的监管措施，限其在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改，整改完成后提交书面报告，由监管部门检查验收；对保荐代表任邓德兵、刘小群给予警告，并分别处以15万元罚款，同时分别采取终身证券市场禁入措施。