【财新网】(记者 杨璐 实习记者 林姝婷)证监会30日下午公布了对光大证券案件的调查和处理结果。光大证券在8月16日因交易系统异常,导致A股市场大幅波动,为对冲风险弥补损失,光大证券还在股指期货进行了对冲。
证监会负责人表示,中国证监会依法追究光大证券内幕交易的行政法律责任,反映了中国证监会严惩违法违纪,禁止不当交易,维护市场公正的一贯决心和态度。同时,中国证监会也注意到,光大证券在事件突发的背景下实施的内幕交易行为,主观上具有对冲风险、调剂头寸,降低可能产生的交易结算风险的因素,光大证券案件不同于一般的内幕交易案件,在我国证券期货市场没有先例,涉及跨市场交易,属新型案件,因此,中国证监会在深入调查的基础上,组织有关部门和专家对相关问题进行了认真论证咨询后认为,认定追究光大证券内幕交易的行政法律责任是适当的。
事件发生后,市场质疑光大证券涉嫌操纵市场,经过深入调查取证、充分咨询论证后,中国证监会认为,光大证券的巨额交易虽然在客观上引起了市场大幅波动,但是,事件的起因是系统技术缺陷,调查没有发现公司及相关人员组织、策划、促使这一事件发生的证据。根据《证券法》、《期货交易管理条例》和中国证监会执法实践,因突发事故导致相关证券、期货价格和交易量异常波动的,不构成操纵市场。
对于投资者因光大证券内幕交易受到的损失,投资者可以依法提起民事诉讼要求赔偿。