东证资管首获公募基金业务资格

　　【财新网】（记者 曹文姣）9月26日，上海证监局发布消息称，上海东方证券资产管理有限公司（简称东证资管）公募基金管理业务资格的申请日前获得证监会许可，成为全国首家获得该业务资格的证券公司。

　　根据新《基金法》，投资者超过200人的集合资产管理计划就被定性为公募基金。今年3月底，证监会发布《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》称，随着券商资产管理业务的迅速增长，产品丰富和模式创新的同时，也出现了一些新情况、新问题。

　　《通知》要求，2013年6月1日之后，券商不应再发起设立新的超200人的集合资产管理计划，符合条件的券商可申请公募基金业务资格。对于已经设立的超200人的集合计划，在取得公募基金牌照的情况下，征得客户同意后可将存续的计划转为公募基金。

　　今年8月初，东证资管率先提交了公募基金管理业务资格现场检查的申请，证监会有关部门和上海证监局共同派员组成了联合检查组，对公司开展公募基金业务的准备情况进行了现场检查,重点关注了公司治理结构、内部控制，人员配备、制度建设、投资决策流程、风险防控措施、系统设备和硬件设施等方面的情况。

　　上海证监局称，证券公司等资产管理机构开展公募基金管理业务，有利于进一步丰富机构投资者队伍，完善市场结构，促进行业竞争，是推动财富管理行业规范发展的一项重要举措。

　　今年7月初，东证资管为阿里巴巴量身定做的“阿里巴巴1号-10号专项资产管理计划”获得中国证监会批复，并将在深交所综合协议交易平台挂牌转让，此次合作被业界视为资产证券化的标杆。

　　东方证券资产管理有限公司2010年7月28日正式成立，注册资本为3亿元人民币，业务范围为证券资产管理业务，包括QDII业务。