负面清单：起步意义重于行业开放

　　财新记者 于海荣

　　紧随中国（上海）自由贸易试验区揭牌亮相，中国首份对外商投资进行准入特别管理的负面清单于9月30日凌晨浮出水面。

　　这份2013版负面清单，以现行外商投资法律法规、国务院批复的上海自贸区总体方案及《外商投资产业指导目录（2011年修订）》等为编制依据，共有190条特别管理措施，涉及18个国民经济行业门类、1069个产业小类，整体上，约有17.8%的小类有特别管理措施。

　　负面清单给海外投资者列明了禁止或限制投资的行业、领域，相关项目仍履行核准程序；在清单以外的领域投资，则充分开放，按照内外资一致的原则，实行准入前国民待遇，即将各类外商投资项目由核准制管理改为备案制管理。

　　与《外商投资产业指导目录》相比，除了上海自贸区服务业扩大开放的六大领域，这份负面清单总体相对谨慎，在对外开放度上并无明显突破，产业指导目录中的限制类和禁止类产业基本都列入。如，清单禁止投资网吧、博彩业，禁止投资经营因特网数据中心业务，限制投资银行、财务公司、信托公司、货币经纪公司，限制投资电信、广播电视和卫星传输服务，投资土地成片开发限于合资、合作方式等。

　　同时，负面清单的详细程度要高于产业指导目录，除了对投资行业的限制，部分行业还对投资者的资质、持股比例、法定代表人的国籍等提出具体要求。如航空客货运输、通用航空服务均要求法定代表人须为中国籍公民。

　　这一变化反映出负面清单与原有管理模式的不同。由于原有模式在审批过程有一定裁量权，而负面清单是不能享受国民待遇的“黑名单”，没有禁止即可进入，由此，负面清单必定要详细很多。

　　当然，如上海市政府副秘书长、自贸区管委会常务副主任戴海波所说，制定负面清单“是第一次，我们是小学生”，以当前的水平，第一份负面清单很难列出所有限制条件。在实践中，可能会遇到新的问题。负面清单需要在试验中逐步分领域、分保留比例、分步，甚至分区域来完善。

　　戴海波称，这次发布的负面清单是2013年版，今后可能会发布2014年版、2015年版。

　　在未来上海自贸区的试验期内，不排除负面清单会罗列得更为详细，或因加大开放力度而删减部分管理措施。

　　长达190条特别管理措施的清单，体现的开放度似乎低于人们预期，不过，在自贸区创建初期，其起步意义可能大于行业开放，毕竟中国的某一个区域开始跟随国际投资规则发展的趋势，以此积累可复制经验加以扩大，也释放出中国进一步主动开放、主动改革的积极信号。

　　在今年7月举行的第五轮中美战略与经济对话上，中国同意以“准入前国民待遇和负面清单”为基础与美方进行投资协定谈判。上海自贸区的这份负面清单，应是中美谈判前的小范围试验，其结果可为未来的谈判提供实证支持。